Формирование отчета по раскрытию сведений согласно Федеральному закону №115-ФЗ

В программе ВДГБ: Ломбард 3 реализована возможность раскрытия сведений согласно Федеральному закону от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Для этого предназначен документ «Сведения о результатах проверки клиентов по 115-ФЗ о ПОД/ФТ», доступный в меню «Отчетность в Росфинмониторинг».


В документе можно заполнить и указать следующие сведения, подлежащие раскрытию:

  • результаты проверки контрагентов по совпадению сведений контрагента в перечнях Росфинмониторинга;

  • причастность к экстремистской деятельности или терроризму;

  • решение межведомственной комиссии о замораживании денежных средств или иного имущества;

  • причастность к распространению оружия массового уничтожения.

    Проверке подлежат контрагенты, по которым за период раскрытия сведений присутствуют операции по залоговым билетам, или имеются залоговые билеты, не закрытые на конец периода формирования сведений. Данные о результатах проверки контрагентов заполняются автоматически;

  • Меры, примененные к клиентам, контрагентам для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и терроризму.


В документе необходимо указать следующие параметры раскрытия сведений:

  • организация – организация, раскрывающая сведения;

  • период раскрытия сведений – указывается дата начала и дата окончания периода, за который раскрываются сведения.


Заполнение отчета производится по кнопке «Проверить и заполнить»:

Заполнение отчета

Отчет заполняется списком всех имеющихся в базе контрагентов, по которым были совершены залоги за указанный период, и производится проверка контрагентов по ФИО, паспортным данным, дате и месту рождения с данными в загруженных перечнях Росфинмониторинга. При совпадении сведений строка с контрагентом выделяется цветом, флажками автоматически отмечается, какие именно данные соответствуют зарегистрированным в перечне Росфинмониторинга:

Отчет заполняется списком всех имеющихся в базе контрагентов, и производится проверка

При этом в табличной части «Проверка контрагентов» указывается тип перечня Росфинмониторинга, в котором найдено совпадение информации по контрагенту. Тип перечня заполняется только в том случае, если по контрагенту есть хотя бы 1 совпадение с данными Росфинмониторинга.

В таблице «Сведения о перечнях Росфинмониторинга» отображается информация о перечнях:

  • тип перечня;

  • дата сведений;

  • дата загрузки;

  • количество записей в перечне:

Сведения о перечнях Росфинмониторинга

На закладке «Меры по замораживанию» можно указать количество лиц, по которым были приняты / не были приняты меры:

Меры по замораживанию

По кнопке «Печать» возможно формирование отчета «Акт о проверке контрагентов»:

Формирование отчета

В приложении 1 к акту выводится расшифровка списка клиентов, по которым имеются совпадения в перечнях:

Расшифровка списка клиентов

Также при необходимости по кнопке «Файлы» можно прикрепить к документу изображения или файлы различных форматов по кнопке «Добавить»:

Добавление файлов и фотографий

При установке флажка «Отчет отправлен в контролирующие органы» и указании даты отправки, раздел «Проверка контрагентов» становится недоступным для редактирования:

Отправка отчета в контролирующие органы

В форме отчета «Акт о проверке контрагентов» при этом будут заполнены данные об отправке отчета:

Отметка в отчете об отправке в контролирующие органы

Назад


Материалы по теме: