Формирование отчета по раскрытию сведений согласно Федеральному закону №115-ФЗ

В программе ВДГБ: Ломбард 3 реализована возможность раскрытия сведений согласно Федеральному закону от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Для этого предназначен документ «Сведения о результатах проверки клиентов по 115-ФЗ о ПОД/ФТ», доступный в меню «Отчетность в Росфинмониторинг».

В документе можно заполнить и указать следующие сведения, подлежащие раскрытию:

• результаты проверки контрагентов по совпадению сведений контрагента в перечнях Росфинмониторинга;

• причастность к экстремистской деятельности или терроризму;

• решение межведомственной комиссии о замораживании денежных средств или иного имущества;

• причастность к распространению оружия массового уничтожения.

  Проверке подлежат контрагенты, по которым за период раскрытия сведений присутствуют операции по залоговым билетам, или имеются залоговые билеты, не закрытые на конец периода формирования сведений. Данные о результатах проверки контрагентов заполняются автоматически;

• Меры, примененные к клиентам, контрагентам для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и терроризму.

В документе необходимо указать следующие параметры раскрытия сведений:

• организация – организация, раскрывающая сведения;

• период раскрытия сведений – указывается дата начала и дата окончания периода, за который раскрываются сведения.

Заполнение отчета производится по кнопке «Проверить и заполнить»:

Отчет заполняется списком всех имеющихся в базе контрагентов, по которым были совершены залоги за указанный период, и производится проверка контрагентов по ФИО, паспортным данным, дате и месту рождения с данными в загруженных перечнях Росфинмониторинга. При совпадении сведений строка с контрагентом выделяется цветом, флажками автоматически отмечается, какие именно данные соответствуют зарегистрированным в перечне Росфинмониторинга:

При этом в табличной части «Проверка контрагентов» указывается тип перечня Росфинмониторинга, в котором найдено совпадение информации по контрагенту. Тип перечня заполняется только в том случае, если по контрагенту есть хотя бы 1 совпадение с данными Росфинмониторинга.

В таблице «Сведения о перечнях Росфинмониторинга» отображается информация о перечнях:

• тип перечня;

• дата сведений;

• дата загрузки;

• количество записей в перечне:

На закладке «Меры по замораживанию» можно указать количество лиц, по которым были приняты / не были приняты меры:

По кнопке «Печать» возможно формирование отчета «Акт о проверке контрагентов»:

В приложении 1 к акту выводится расшифровка списка клиентов, по которым имеются совпадения в перечнях:

Также при необходимости по кнопке «Файлы» можно прикрепить к документу изображения или файлы различных форматов по кнопке «Добавить»:

При установке флажка «Отчет отправлен в контролирующие органы» и указании даты отправки, раздел «Проверка контрагентов» становится недоступным для редактирования:

В форме отчета «Акт о проверке контрагентов» при этом будут заполнены данные об отправке отчета: