В программе 1С-Рарус: Ломбард 4.0 реализована возможность раскрытия сведений согласно Федеральному закону от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Для этого предназначен документ «Сведения о результатах проверки клиентов по 115-ФЗ о ПОД/ФТ», доступный в меню «Отчетность в Росфинмониторинг».
В документе можно заполнить и указать следующие сведения, подлежащие раскрытию:
результаты проверки контрагентов по совпадению сведений контрагента в перечнях Росфинмониторинга;
причастность к экстремистской деятельности или терроризму;
решение межведомственной комиссии о замораживании денежных средств или иного имущества;
причастность к распространению оружия массового уничтожения.
Проверке подлежат контрагенты, по которым за период раскрытия сведений присутствуют операции по залоговым билетам, или имеются залоговые билеты, не закрытые на конец периода формирования сведений. Данные о результатах проверки контрагентов заполняются автоматически;
меры, примененные к клиентам, контрагентам для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и терроризму.
В документе необходимо указать следующие параметры раскрытия сведений:
Организация – организация, раскрывающая сведения;
Период раскрытия сведений – указывается дата начала и дата окончания периода, за который раскрываются сведения.
Заполнение отчета производится по кнопке «Проверить и заполнить»:
Отчет заполняется списком всех имеющихся в базе контрагентов, по которым были совершены залоги за указанный период, и производится проверка контрагентов по ФИО, паспортным данным, дате и месту рождения с данными в загруженных перечнях Росфинмониторинга. При совпадении сведений строка с контрагентом выделяется цветом, флажками автоматически отмечается, какие именно данные соответствуют зарегистрированным в перечне Росфинмониторинга:
При этом в табличной части «Проверка контрагентов» указывается тип перечня Росфинмониторинга, в котором найдено совпадение информации по контрагенту. Тип перечня заполняется только в том случае, если по контрагенту есть хотя бы 1 совпадение с данными Росфинмониторинга.
В таблице «Сведения о перечнях Росфинмониторинга» отображается информация о перечнях:
тип перечня;
дата сведений;
дата загрузки;
количество записей в перечне.
На закладке «Меры по замораживанию» можно указать количество лиц, по которым были приняты / не были приняты меры:
По кнопке «Печать» возможно формирование отчета «Акт о проверке контрагентов»:
В приложении 1 к акту выводится расшифровка списка клиентов, по которым имеются совпадения в перечнях:
Также при необходимости по ссылке «Присоединенные файлы» можно прикрепить к документу изображения или файлы различных форматов по кнопке «Добавить»:
При установке флажка «Отчет отправлен в контролирующие органы» и указании даты отправки, раздел «Проверка контрагентов» становится недоступным для редактирования:
В форме отчета «Акт о проверке контрагентов» при этом будут заполнены данные об отправке отчета: