Анкета залогодателя
Приложение 1. Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретаталя –физического лица и бенефициарного владельца
| 1 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) | |
| 2 | Дата и место рождения | |
| 3 | Гражданство | |
| 4 | Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (если имеется) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется) | |
| 5 |
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации. |
|
| 6 | Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания), в случае если наличие указанных данных предусмотрено законодательством Российской Федерации. Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации | |
| 7 | Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания | |
| 8 | Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) | |
| 9 | Номера телефонов и факсов (если имеются) | |
| 10 | Иная контактная информация (если имеется) | |
| 11 | Должность клиента, указанного в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона | |
| 12 | Степень родства либо статус (супруг или супруга) клиента по отношению к лицу, указанному в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона | |
| 13 | Наименование и реквизиты документа, подтверждающего наличие у лица полномочий представителя клиента | |
| 14 | Сведения о степени (уровне) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки | |
| 15 |
Результаты проверки клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, дата проверки; Наличие в отношении указанных лиц принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества. |
|
| 16 | Сведения о принадлежности клиента (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). | |
| 17 | Сведения о результате принятых мер по идентификации бенефициарного владельца | |
| 18 | Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений клиента с ООО Ломбард «Ломбард»; сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиента | |
| 19 | Дата начала отношений с клиентом | |
| 20 | Дата заполнения и обновления анкеты клиента | |
| 21 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) | |
| 22 | Подпись лица, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени, отчества, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должности), или фамилия, имя, отчество, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должность лица, заполнившего анкету клиента в электронном виде | |
| 23 | Иные сведения по усмотрению ООО Ломбард «Ломбард» |
Приложение 2. Анкета клиента юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица
| 1 | Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и (или) на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (если имеются) | |
| 2 | Организационно-правовая форма | |
| 3 | Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, – для нерезидента | |
| 4 | Сведения о государственной регистрации: основной государственный регистрационный номер согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) и место государственной регистрации | |
| 5 | Адрес (место нахождения) | |
| 6 | Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица) | |
| 7 | Номера телефонов и факсов (если имеются) | |
| 8 | Иная контактная информация (если имеется). | |
| 9 | Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с ООО Ломбард «Ломбард», сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях) | |
| 10 | Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в ООО Ломбард «Ломбард»; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств) | |
| 11 | Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов ООО Ломбард «Ломбард», имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица) | |
| 12 | Сведения о представителе юридического лица | |
| 13 |
Результаты проверки клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, дата проверки; Наличие в отношении указанных лиц принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества. |
|
| 14 | Сведения о принадлежности клиента (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). | |
| 15 | Сведения о результате принятых мер по идентификации бенефициарного владельца | |
| 16 | Сведения о степени (уровне) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки | |
| 17 | Дата начала отношений с клиентом | |
| 18 | Дата заполнения и обновления анкеты клиента | |
| 19 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) | |
| 20 | Подпись лица, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени, отчества, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должности), или фамилия, имя, отчество, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должность лица, заполнившего анкету клиента в электронном виде | |
| 21 | Иные сведения по усмотрению ООО Ломбард «Ломбард» |
Дополнительные продукты для Ломбардов: